21兴泸01(175635)：泸州市兴泸投资集团有限公司公司债券2021年度受托

　　期内陈述，时提醒并催促刊行人定时履约受托办理人在利钱偿付前已及，付息足额，不克不及归还债权的状况未发作估计刊行人。本息偿付状况以下刊行人陈述期内：

　　（简称“结合评级”）对跟踪评级的有关请求按照羁系部分和结合资信评价股分有限公司，债券存续期内结合评级将在，个月内停止一次按期跟踪评级在每一年刊行人年报通告后的两，关状况停止不按期跟踪评级并在债券存续期内根占有。

　　围为投资和资产管剃头行人次要运营范;理效劳工程管;产运营举动自有房地;资、吸取公家资金等金融举动)(依法须经核准的项目投资征询效劳、财政征询效劳(此项不得处置不法集,方可展开运营举动)经相干部分核准后。

　　管银行已签署三方羁系和谈刊行人、受托办理人与监。立召募资金专项账户刊行人在羁系银行开，、存储、划转与本息偿付用于债券召募资金的领受，专项办理并停止。期内陈述，专项账户运转一般刊行人召募资金。

　　实摆设公司债券本息的兑付资金刊行人将在每一年的财政预算中落，的准期偿付包管本息，有人的长处包管债券持。偿付事情小组刊行人已构成，付及与之相干的事情卖力利钱和本金的偿。

　　持有人集会划定规矩》刊行人订定《债券，受托办理人感化充实阐扬债券，责债券偿付事情设立特地部分负，息表露任务严厉实行信。期内陈述，商定施行各项偿债保证步伐刊行人根据召募仿单的。

　　受托办理和谈》的划定公司将严厉根据《债券，办理人实行职责共同债券受托，供给公司的相干财政材料按期向债券受托办理人，时实时告诉债券受托办理人并在公司能够呈现债券违约，券受托办理和谈》采纳须要的步伐便于债券受托办理人实时根据《债。

　　0月 26日2020年1，的票面利率 下调 216个 基点刊行 人决议将本 期债券 2年 ，2 年11月23日 本期债券的 票面利率即 2020年11月 24日至 202为

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　　5月 11日2020年 ，券后 续限期的票 面利率刊行 人决议调解 本期债，面年利率为 3.25%牢固不 即 在债券存续 期后 2年票 变

　　专业投资者公 开辟行公司债 券(第二期)(品 种二泸州市兴泸投 资团体有限公 司 2021年面向 )

　　或不断止某项举动的保举定见本陈述不组成对投资者停止，事件作出自力判定投资者应对相干，作为中信建投证券所作的许诺或声明而不该将本陈述中的任何内容据以。状况下在任何，证券书面答应未经中信建投，作其他任何用处不得将本陈述用。

　　期内陈述，现严重事项刊行人出，时通告 1次公布响应临。债券受托办理人履职状况”详情请见本陈述“2、公司。

　　关材料他相。生严重变革刊行人如发，发生较大影响的严重变乱或发作能够对信誉品级，级并供给有关材料应实时告诉结合评。

　　注刊行人的相干情况结合评级将亲密关，相干要素呈现严重变革如发明刊行人或债券，品级发生较大影响的严重变乱时或发明其存在或呈现能够对信誉，时评价其对信誉品级发生的影响结合评级将落实有关状况并及，债 券的信誉品级据以确认或调解。

　　上述跟踪评级材料及状况如刊行人不克不及实时供给，停止阐发并调解信誉品级结合评级将按照相关状况，要时必，品级临时生效可颁布发表信誉，供给相干材料直至刊行人。

　　严重事项获知此事项受托办理人经由过程月度，进一步核对实时展开，问刊行人经由过程询，明和相干证据得到注释说，人变更的事项确认法定代表，实行信息表露任务催促刊行人实时。

　　告期末停止报，泸 01、21兴泸 02、21兴泸 03、21兴泸 05公司债券召募资金终极用处与商定用处分歧刊行人 17兴泸 01、17兴泸 03、18兴泸 01、18兴泸 02、20兴泸 01、21兴。

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　　完好、实时的信息表露准绳刊行人将遵照实在、精确、，会的有关划定停止严重事项信息表露按《债券受托办理和谈》及中国证监，遭到债券持有人和债券受托办理人的监视使刊行人偿债才能、召募资金利用等状况，债风险防备偿。

　　事项就此，团体有限公司关于董事长、法定代表人及总经剃头生变更的通告》刊行人于 2021年 1月 15日表露了《泸州市兴泸投资，州市兴泸投资团体有限公司公司债券暂时受托办理事件陈述》受托办理人于 2021年 1月 22日表露了《关于泸。

　　期内陈述，所述严重事项外除本陈述前文，和增信步伐有关的其他事项未发作与刊行人偿债才能，理和谈商定实行相干职责受托办理人已根据受托管。

　　职务任免的告诉》（泸国资党委[2021]10号）按照《中共泸州市国资委委员会关于代志伟、李克同道，研讨决议经市委，团体有限公司党委书记、董事长代志伟同道任泸州市兴泸投资。团有限公司党委副书记、总司理李亮同道任泸州市兴泸投资集。泸投资团体有限公司总司理职务代志伟同道不再担当泸州市兴。章程》划定按照《公司，司的法定代表人公司董事长为公。

　　 投资者公然 刊行公司债 券 ( 第一 期)(种类一泸州市兴泸 投资团体有 限公司 2020 年面向专业)

　　在结合评级网站和买卖所网站通告结合评级对债券的跟踪评级陈述将，、其他买卖场合、媒体大概其他场所公然表露的工夫且在买卖所网站通告的工夫不晚于在结合评级网站；时同，刊行人、羁系部分等跟踪评级陈述将报送。

　　下简称“陈述期”）末停止 2021年（以，1、18兴泸 02、20兴泸 01、21兴泸 01、21兴泸 02、21兴泸 03、21兴泸 05（以下简称“各期债券”）泸州市兴泸投资团体有限公司刊行且存续的由中信建投证券担当受托办理人的债券包罗：17兴泸 01、17兴泸 03、18兴泸 0，状况见下表债券详细：

　　行人与中信建投证券股分有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托办理人”）签署的债券受托办理和谈（以下简称“受托办理和谈”）及别的相干信息表露文件和泸州市兴泸投资团体有限公司（以下简称“刊行人”或“公司”）出具的相干阐明文件和供给的相干材料等本陈述根据《公司债券刊行与买卖办理法子》（以下简称《办理法子》）、《公司债券受托办理人执业举动原则》（以下简称《执业举动原则》）、证券买卖所公司债券上市划定规矩（以下简称“上市划定规矩”）或证券买卖所公司债券挂牌让渡划定规矩（以下简称“挂牌让渡划定规矩”）、发，信建投证券体例由受托办理人中。泸州市兴泸投资团体有限公司供给的材料或阐明中信建投证券体例本陈述的内容及信息均滥觞于。

　　5月 10日2021年 ，个落第5 个计息年度 的票面利 率刊行 人决议将下 调本期债券 第4，023年 6 月 6日本期 债券的票即 2021 年 6月 7日 至 2面

　　报表口径根据兼并，0年度和 2021年度2019年度、202，别离为 537刊行人停业支出,万元、578756.58,万元和 622286.94,63万元473.，别为202净利润分,万元、227762.03,万元和 319277.43,42万元037.。0年度和2021年度2019年度、202，金流量净额别离为-18刊行人运营举动发生的现,2万元、56850.1,万元和 76763.44,93万元646.。来看整体，为偿付各期债券本息供给保证刊行人的运营支出与现金流将。

　　理法子》的划定延聘清偿券受托办理人公司已根据《公司债券刊行与买卖管，受托办理和谈》并签署了《债券，有人对公司的相干状况停止监视由债券受托办理人代表债券持，没法定时偿付时并在债券本息，统统须要及可行的步伐代表债券持有人采纳，人的合理长处庇护债券持有。

　　法》的划定订定了《债券持有人集会划定规矩》公司已根据《公司债券刊行与买卖办理办，议利用权益的范畴、法式和其他主要事项商定了公司债券持有人经由过程债券持有人会，额偿付做出了公道的轨制摆设为保证公司债券本息实时足。

　　信状况优良刊行人资，况不变运营情，标准运作，道和较强的融资才能具有普遍的融资渠，场停止债权融资可经由过程本钱市。告期末停止报，授信总额为 408.48亿元刊行人在各家银行得到的综合，为 198.35亿元此中已利用授信额度， 210.13亿元未利用授信额度为，总额的 51.44%未利用授信余额占授信。实时从预期的还款滥觞得到充足资金假如因为不测状况招致刊行人不克不及，情况和与金融机构优良的协作干系刊行人有能够凭仗本身优良的资信，资筹务干系经由过程直接融，有强迫力其实不具，授信获得内部融资的风险刊行人一样存在没法完成。

　　兴泸投资团体有限公司申报刊行 2016年公司债券的批复》（泸国资委发[2016]66号文）核准经由过程的关于公司债券刊行的有关决定按照刊行人2016年6月15日召开的第四届董事会2016年第一次会经过议定议、2016年 6月 20日泸州市国资委《关于赞成泸州市，定期偿付本次公司债券的本息时在呈现估计不克不及大概到期未能，采纳以下步伐刊行人将最少：

　　期内陈述，其他相干法令、法例、标准性文件及自律划定规矩的划定和《受托办理和谈》的商定受托办理人根据《办理法子》、《执业举动原则》、上市划定规矩或挂牌让渡划定规矩和，公司债券本息偿付状况、偿债保证步伐施行状况等连续跟踪刊行人的资信情况、召募资金利用状况、，明书、受托办理和谈中所商定的任务并催促刊行人实行公司债券召募说，受托办理人职责主动利用债券，人的正当权益保护债券持有。